2015年1O月高等教育自学考试全国统一命题考试
证券投资与管理 试卷和答案
(课程代码 00075)

本试卷共4页，满分l00分，考试时间l50分钟。
考生答题注意事项：
1．本卷所有试题必须在答题卡上作答。答在试卷上无效。试卷空白处和背面均可作草稿纸。
2．第一部分为选择题。必须对应试卷上的题号使用2B铅笔将“答题卡”的相应代码涂黑o
3．第二部分为非选择题。必须注明大、小题号，使用0．5毫米黑色字迹签字笔作答o
4．合理安排答题空间，超出答题区域无效。
第一部分 选择题
一、单项选择题(本大题共20小题。每小题l分。共20分)
    在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题卡”的相应代码涂黑。未涂、错涂或多涂均无分。
  1．“证券是资本所有权或债券的书面证明”描述的是证券的
    A．权益性                        B．流通性
    C．机会性                        D．风险性
  2．上海证券交易所成立于
    A．1990年                       B．1991年
    C．1992年                       D．1993年
  3．下列关系中正确的是
    A．注册资本>发行股本>实收股本    B．实收股本>注册资本>发行股本
    C．注册资本>实收股本>发行股本    D．发行股本>注册资本>实收股本
  4．债券具有较强的变现能力是指债券特征中的
    A．收益性                        B．安全性
    C．偿还性                        D．流动性
  5．下列关于可转换债券的说法错误的是
    A．在特定条件下可以转换为普通股
    B．既有债权性，又有股权性
    C．有规定的利率和还款期限
    D．转换成股票之前可以参与公司的经营决策
6．下列关于契约型基金的说法正确的是
    A．契约型基金的结构中通常包括三个当事人：委托人、受托人和受益人
    B．信托法不是契约型基金的设立依据
    C．契约型基金依据公司章程来经营财产
    D．契约型基金是指按公司法组成的基金，其本身就是投资公司
7．我国的证券管理机构是
    A．中国人民银行              B．中国证券监督管理委员会
    C．财政部                    D．证券业协会
8．我国最高等级的债券是
    A．A级         B．AA级        C．AAA级        D．AAAA级
9．在证券承销的几种方式中，风险最小的是
  A．代销                          B．全额包销
  C．余额包销                      D．分销
10．证券的发行市场又称
    A．一级市场                    B．二级市场
    C．三级市场                    D．柜台交易市场
11．根据我国目前证券结算的规定，A股的交收时间安排为
    A．T+0         B．T+1          C．T+2          D．T+3
 12．下列关于股票发行注册制的说法错误的是
    A．美国实行双重注册制    
    B．注册制下，证券主管机构无权对证券本身做出价值判断
    C．注册制下，发行人的营业性质、财力和发展前景均不作为发行审核要件
    D．注册制下，发行人的发行权由审核部门以法定方式授予
13．下列哪个指标属于营运能力分析指标?
    A．资产负债率                  B．存货周转率
    C．总资产报酬率                D．股东权益收益率
14．MACD的组成部分包括
    A．JDIF和DEA                  B．DIF和KDJ
    C．：DEA和KDJ                  D．KDJ和MA
 15．根据KDJ指标的规则，出现下列哪种情况时买入信号最为可靠?
    A．KD超过80％                 B．KD超过90％
    C．右侧相交K上穿D            D．左侧相交K上穿
 16．甲企业2014年6月30日的流动资产净额为1000万元，流动负债为500万元，存货为
    300万元，流动比率为
    A．1          B．1．5          C．2              D．3    
17．下列哪一项属于非系统性风险?
    A．宏观经济风险                B．财务风险
    C．汇率风险                    D. 社会、政治风险
18．投资组合由A，B两种证券构成，证券A在投资组合中的权重为40％．证券B在投资组
  合中权重为60％。A，B两种证券的预期收益率及概率分布如下：