新手指南
全国2019年10月高等教育自学考试
证券投资与管理试题
课程代码：00075
请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。
选择题部分
一、单项选择题：本大题共16小题，每小题1分，共16分。在每小题列出的备选项中只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。
1.证券的发行市场又称
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.场外市场
2.证券公司经纪业务的收入来源是
A.佣金B.税金
C.利息D.买卖价差
3.我国沪、深证券交易所的组织形式是
A.公司制B.会员制C.注册制D.股份制
4.目前我国证券交易所规定的融资保证金比率不得低于
A.30%B.50%
C.130%D.150%
5.我国债券的最高信用等级是
A.AB.AA C.AAAD.AAAA
6.下列关于可转换债券的说法错误的是
A.在特定条件下可以转换为普通股B.既有股权性也有债权性
C.有规定的利率和还款期限D.转换为股票前可以参与公司经营管理
7.以下基金中风险最低的是
A.货币市场基金B.债券基金
C.股票基金D.平衡基金
8.国际金融市场上大多数浮动利率的基础利率是
A.伦敦银行同业拆放利率B.东京银行同业拆放利率
C.美国联邦基金利率D.巴林银行同业拆放利率
9.为了对你持有的长期国债进行套期保值，你应该
A.购买国债期货B.出售沪深300指数期货
C.出售国债期货D.在现货市场出售长期国债
10.某公司股票面值为1元，发行价为1元，该股票的发行为
A.平价发行B.折价发行
C.溢价发行D.中间价发行
11.采购经理指数(PMl)反映经济强弱的分界点是
A.20%B.50%
C.80%D.100%
12.收盘价、开盘价、最高价与最低价四价相等时形成的K线是
A.一字型线B.T字型线
C.阳线D.阴线
13.根据CAPM，资产价格的决定因素是资产的
A.个别风险B.系统风险C.非系统风险D.总风险
14.能够用来估计证券预期收益率的是
A.算术平均收益率B.几何平均收益率
C.复合收益率D.时间权重收益率
15.证券市场线的斜率代表
A.剩余收益B.无风险利率
C.单个证券的系统性风险D.市场组合的风险溢价
16.证券投资组合被动管理的常用策略是
A.买入股票基金B.买入债券基金
C.购买指数基金D.购买价值低估的股票
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